80后女董事长“骗”国泰君安4240万,被终身市场禁入
2019-06-05     来源:第一网贷     作者:第一网贷编辑部

第一网贷讯 近日,证监会公布了一起挪用私募基金财产的违法案件。证监会披露,北京丰利董事长毛凤丽及时任总经理张永辉采用伪造文件签字、伪造印章等手段“骗过”国泰君安,挪用私募基金财产(4240万元)向其管理的其他产品“补仓”。毛凤丽被判终身市场禁入,被罚30万元,张永辉被罚十年市场禁入,被罚30万,北京丰利被罚100万元。

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事件始末:

北京丰利挪用私募基金财产

《中国证监会行政处罚决定书(丰利财富、毛凤丽、张永辉)》显示,丰利财富(北京)国际资本管理股份有限公司(以下简称北京丰利),2008年12月成立,毛凤丽,女,1980年2月出生,时任北京丰利董事长。

长安丰利24号分级资产管理计划(以下简称长安丰利24号)是北京丰利发行的私募基金产品,托管人为中国光大银行股份有限公司(以下简称光大银行),管理人为长安基金管理有限公司(以下简称长安基金),投资顾问为北京丰利。该产品为分级资产管理计划,优先级为光大银行,劣后级为北京丰利招募的投资人。

丰利经证定向增发基金(以下简称丰利经证)是北京丰利发行的私募基金产品,托管人为国泰君安证券股份有限公司(以下简称国泰君安),管理人为北京丰利。

2015年9月18日,长安丰利24号因跌破止损线被停止交易,需补资才能恢复交易。

根据北京丰利的安排,2016年1月至4月,长安丰利24号投资人陆续将投资份额转让给熙泉投资管理有限公司(以下简称熙泉投资),长安丰利24号投资人据此成为了熙泉投资的合伙人。

为了将丰利经证、丰利久赢的资金转入熙泉投资,北京丰利向国泰君安提供了伪造丰利久赢投资人签字的《丰利久赢证券投资基金合同补充协议》,将熙泉投资纳入丰利久赢投资范围。丰利久赢投资人对此不知情。

根据北京丰利指令,2016年5月13日,国泰君安将丰利经证3,550万元转入丰利久赢;2016年5月9日、5月17日,国泰君安分两次将丰利久赢共4,240万元转入熙泉投资。

2016年5月18日,北京丰利向国泰君安发送用熙泉投资资金向长安丰利24号进行补资的指令。为保证熙泉投资资金安全,国泰君安要求,熙泉投资投向长安丰利24号的资金在清盘时,原路返回至熙泉投资在国泰君安的托管户。

为满足国泰君安上述要求,北京丰利向国泰君安提供了加盖伪造长安基金合同专用章的《长安基金说明函》,内容为长安丰利24号清盘时,资金回流到熙泉投资在国泰君安的托管户。长安基金对此不知情。

北京丰利向国泰君安提供了伪造丰利经证及丰利久赢8名投资人签字的说明函(以下简称《投资人说明函》),内容为投资人知悉丰利经证、丰利久赢资金投向,同意对长安丰利24号进行补资。丰利经证、丰利久赢投资人对此不知情。

在获得上述材料后,国泰君安根据北京丰利的指令通过熙泉投资对长安丰利24号补资4,240万元。补资后,长安丰利24号恢复交易权限。

证监会认为,北京丰利为恢复长安丰利24号交易权限,通过伪造《丰利久赢证券投资基金合同补充协议》《长安基金说明函》《投资人说明函》的方式,挪用丰利经证及丰利久赢4,240万元为长安丰利24号补资的行为,违反《证券投资基金法》第一百二十三条第一款,《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令105号)第二十三条第四项的相关规定,构成挪用基金财产的违法行为,直接负责的主管人员为北京丰利时任董事长毛凤丽及时任总经理张永辉。

依据《证券投资基金法》第一百二十三条第一款的规定,证监会决定:

一、责令丰利财富(北京)国际资本管理股份有限公司改正,并处以100万元的罚款;

二、对毛凤丽给予警告,并处以30万元的罚款;

三、对张永辉给予警告,并处以30万元的罚款。

毛凤丽被罚终身市场禁入,张永辉被罚十年市场禁入

《中国证监会市场禁入决定书(毛凤丽、张永辉)》显示,毛凤丽被证监会采取终身市场禁入措施,自证监会宣布决定之日起(5月27日),在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

张永辉被证监会采取十年市场禁入措施,自证监会宣布决定之日起(5月27日),在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

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